Vizsgálati minta: Az emberek véletlenszerű részhalmazát a statisztikai mintavételi technikáknak megfelelően a QM adatbázisból vettük le.
Ezeket az embereket levélben meghívták, hogy végezzenek online felmérést 2008. május 23. és június 19. között. Az elégedettség kiszámításakor felmerülő kérdések legalább 50% -ára adott válaszokat érvényesnek tekintették, és 3 124 pénzügyi tanácsadótól gyűjtötték össze. A JD Power 2008. szeptember 30-án kiadta eredményeit. A válaszadókat két kategóriába sorolták:
- A bróker forgalmazó munkatársai
- Független pénzügyi tanácsadók, akik tranzakciókat dolgoznak fel egy adott brókercégen keresztül
A Pénzügyi Tanácsadó vezetői elégedettség: A JD Power felmérése számos kérdést nyolc kulcsfontosságú kategóriába sorol fel, amelyek a pénzügyi tanácsadói elégedettséget vezérlik. A pénzügyi tanácsadókat arra kérték, hogy minden kategóriahez hozzon létre egy százalékos súlyt, hogy tükrözze számukra a fontosságukat, összesen 100% -on minden kategóriában. Hasonlóképpen, a pénzügyi tanácsadóknak is meg kellett ragadniuk a nyolc kategóriába tartozó egyes témák fontosságát.
Az alábbi zárójelben lévő számok tükrözik a szóban forgó kategóriához tartozó százalékos súlyokat az alkalmazotti pénzügyi tanácsadók és független pénzügyi tanácsadók:
- A cég teljesítménye (24%, 11%)
- Kompenzáció (16%, 12%)
- Igazgatási és megfelelőségi támogatás (14%, 18%)
- Belső műveletek támogatása (12%, 22%)
- Munkahelyek (11%, 13%)
- Termékek és ajánlatok (9%, 7%)
- Problémafeloldás (7%, 17%)
- Munkahelyi környezet (6%, NA)
A cég teljesítménye magában foglalja a pénzügyi kilátást, a vezetés hatékonyságát, a piacon való versenyképességet és a felvételi és toborzási gyakorlatokat.
A kártérítés magában foglalja a kifizetést, a munkavégzést, a nyugdíjazást és az egészségbiztosítást.
Az adminisztratív és megfelelőségi támogatás magában foglalja a vállalat befektetési kutatásának , az alkalmazottak oktatási lehetőségeinek, az információs technológia minősége, az informatikai alkalmazottak reagáló képességét, a megfelelés felügyeletének megfelelőségét és az adminisztratív papírmunka mennyiségét.
A belső operatív támogatás magában foglalja a pénzügyi tanácsadók, egyéb munkatársak, támogató személyzet és felügyelők minőségét, megbízhatóságát és segítséget.
A munkahelyi feladatok közé tartozik a munka által nyújtott kihívás mennyisége, a pénzügyi tanácsadó szabadsága, hogy a legmegfelelőbb termékeket és szolgáltatásokat, valamint a munkaterhelést ajánlja.
A termékek és ajánlatok közé tartozik a sokszínűség, a versenyképesség, az árképzés ésszerűsége és az ügyfél-oktatási anyagok elérhetősége.
A munkakörnyezet tartalmazza az irodai feltételeket, a ruha kódját és a szakítási területek minőségét.
Legjobb pénzügyi tanácsadók: A vállalatokat 1000 pont skálán értékelték, a pénzügyi tanácsadók válaszai alapján. A válaszokat a viszonylagos fontosság alapján súlyozták, amelyet a válaszadók a különböző vezetőkre, valamint a cégek piaci részesedésére tettek. Csak a legalább 100 érvényes felméréssel rendelkező céget értékelték.
A független pénzügyi tanácsadóktól kapott válaszok nem voltak eléggé megbízhatóak ahhoz, hogy a JD Power szabványait figyelembe véve a cégeket a saját szemszögük alapján rangsorolják. Az alkalmazottak pénzügyi tanácsadói így rangsorolták a cégeket:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Ipari átlag = 655
- Wachovia Értékpapír (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- UBS pénzügyi szolgáltatások (598)
A JD Power a nyolc mérési kategóriából hét különálló vállalati rangsorozatot adott ki.
Kizárták a problémamegoldást.
- Edward Jones , Raymond James és Merrill Lynch mind a hét kategóriában az iparág átlagánál voltak.
- Merrill Lynch volt a harmadik az egyes kategóriákban.
- Edward Jones először három kategóriába sorolta: a munkahelyi környezetet, a belső működési támogatást, valamint az adminisztratív és a megfelelőségi támogatást. Második volt a többiben.
- Raymond James először négy kategóriába tartozott: munkaköri feladatok, termékek és ajánlatok, kompenzáció és határozott teljesítmény. Második volt a többiben.
- Az UBS és a Wachovia az átlag alatt minden kategóriában, kivéve a munkakörnyezetet.
- Az UBS öt kategóriában végül végzett.
- A Citigroup átlagon felüli volt, csak a munkakörben és a kompenzációban.
A tanulmány egyik problémás eleme, hogy egy nagy teljes körű szolgáltatást nyújtó cég, Morgan Stanley, nem eredményezett elég érvényes választ a rangsorolásra.