Pénzügyi tanácsadóvá válik
Amikor az értékpapír-cégek új pénzügyi tanácsadókat képeznek, rendszerint keresnek olyan tapasztalt pénzügyi szolgáltató szakembereket, akik pályafutás-váltást keresnek.
Ezen túlmenően, ma pénzügyi tanácsadóvá váláskor gyakran igényel intenzív hálózatépítést, amelynek célja egy megalapozott egyéni szakember vagy csapat felvétele, aki készen áll a tanuló felvételére, üzleti könyvének kiszolgálására és / vagy bővítésére.
Emellett a befolyásos munkahelyi szponzor ápolása a megfelelő helyeken a befolyással és a kapcsolatokkal kapcsolatban lehet jegy a pénzügyi tanácsadói területnek a pénzügyi szolgáltatások egyéb pozícióiból való bejutására.
A pénzügyi tervező korábbi minősítése és tapasztalata különösen hasznos hátteret jelenthet az átmeneti pénzügyi tanácsadóvá válás iránt érdeklődő személy számára. Valójában egyre több pénzügyi tanácsadó csoport és gyakorlati csoport látja az értéket, amikor a pénzügyi tervezési szakembereket tagjaiként fedezi.
Megjegyezzük, hogy számos pénzügyi tanácsadói gyakorlat, beleértve a vezető értékpapír-cégek alkalmazottait is, hatékonyan családi vállalkozássá fejlődnek, az alapító vagy a vezető tanácsadó gyermekével vagy más hozzátartozójával együtt bevonják a gyakorlatot, és végül örökölik a gyakorlatot.
Oktatás
Egy pénzügyi tanácsadónak legalább egy főiskolai diploma van. A pénzügy, számviteli és / vagy közgazdasági tanfolyam hasznos, bár nem szükséges. Erős a kvantitatív és problémamegoldó készségek létfontosságú, de a verbális és értékesítési készségek is. Az MBA megadhatja a lábát a felvételi folyamat, attól függően, hogy a cég és a helyzet, mint egy fokú jogi tanulmányok vagy a jog .
Tanúsítvány
A pénzügyi tanácsadóként való részvétel megkívánja a FINRA által kínált 7-es vizsga átvételét és a folyamatos oktatás követelményeinek teljesítését. Szüksége van egy FINRA tagvállalat (azaz munkáltató) szponzorálására, hogy üljön a 7. sz. Vizsga számára. Bizonyos cégeknél, bizonyos magasabb rangú pénzügyi tanácsadói pozíciókban és egyes államokban egy vagy több további megbízólevélre lehet szükség.