FINRA vizsgák
A FINRA a vizsgák hosszadalmas listáját alkalmazza, amelyek a tagvállalatok kulcspozícióit betöltő személyek közül a legfontosabbak. Bizonyos munkahelyeken több bizonyítvány elbírálásához szükség lehet több tanúsítvány megtartására.
A legtöbb FINRA tanúsítványhoz szükség van néhány éven át újra tesztelésre annak bizonyítására, hogy folyamatosan figyelemmel kísérte az iparág fejlődését.
Figyelembe véve a FINRA teszteket
A FINRA teszteket nem lehet magánszemélyként bevenni. Ehelyett egy FINRA tagvállalatnak kell támogatnia. Így a munkáltató meghatározza, milyen teszteket kell átadni, a munkájától függően. A FINRA tesztjeinek képzésére rendszerint öntanulmány folyik, bár egyes munkáltatók házon belüli előkészítő osztályokat is kínálhatnak.
A fentiek alapján probléma lehet a munkaadók megváltoztatása és egy olyan új munkahelyre való áttérés, amelyre már nem rendelkezik a szükséges FINRA tanúsítással. Az új cég valójában felvállalná Önt egy kontingens alapon. Időközben potenciálisan nehéz helyzetben lesz, ha nem adja át a tesztet.
7. sorozat: A 7-es sorozat Általános Értékpapír Képviselői minősítése talán a legismertebb, kötelező a pénzügyi tanácsadóknak és bizonyos egyéb értékesítési pozícióknak.
6. sorozat: A 6. sz. Minősítés lehetővé teszi a birtokos számára, hogy sokkal kevésbé korlátozza a befektetési termékeket, mint a 7-es sorozat. Ezek lényegében csak olyan csomagolt befektetési termékekre korlátozódnak, mint a befektetési alapok és a változó járadékok.
A 63. és 66. sz. Sorozat : A 63. és 66. sorozatú vizsgák az állami értékpapírra vonatkozó szabályokat tartalmazzák, és a legtöbb Pénzügyi tanácsadói pozícióra is szükség lehet.
65. sorozat: A 65- ös sorozat az egységes befektetési tanácsadói jogvizsga, amely a befektetési tanácsadó képviselőjének minősül.
NASAA
Ne feledje, hogy míg a 63., 65. és 66. sz. Vizsgákat a FINRA kezeli, ezeket egy külön szervezet, az Észak-amerikai Értékpapír-felügyeleti Szövetség (NASAA) készítette el. A FINRA tesztek többségétől eltérően, a FINRA tagvállalatának nem kell szponzorálnia a 63, 65 vagy 66 sorozat megszerzésére. Sok állam elfogadja a különböző képesítéseket, leginkább a CFP-t vagy a CFA-t , 65 vagy 66 vizsga.
További információk: Lásd a FINRA honlapját.
Munkahelyek: Tekintse meg a FINRA aktuális álláshirdetéseinek listáját.