Regisztrált értékesítési asszisztens vizsga
Magasabb szintű szabványok nagyobb vállalatoknál
A 11. sz. Vizsga lényegében a 7. sz . Vizsga egyenértékű részeinek nagyon csonkolt és egyszerűsített változata. Felhívjuk azonban a figyelmet arra, hogy a legnagyobb kiskereskedelmi cégek inkább nyilvántartott értékesítési asszisztenseiket sokkal magasabb szintű ismeretekkel rendelkeznek, és megkövetelik számukra a 7-es és a 66-os sorozatú vizsgák átvételét, ugyanazokat a teszteket, amelyeket pénzügyi tanácsadóiknak el kell végezniük.
A 11. sz. Regisztrálókra vonatkozó korlátozások
A 11. regisztrált értékesítési asszisztensnek meg kell felelnie a munkatevékenységben foglalt korlátozásoknak:
- A tagvállalat telephelyén fizikailag jelen kell lennie elfogadatlan ügyfélmegbízások elfogadása és feldolgozása során, illetve árajánlatok megadása során.
- A megfelelő nyilvántartásba vett tőke felügyelete alatt kell lenniük.
- Nem kínálhatnak befektetési tanácsokat vagy véleményeket.
- Nem tehetnek ajánlást.
- Nem adhatnak megbízást a tagvállalat nevében.
- Nem fogadhatnak el vagy nem nyithat új fiókokat.
- Előfordulhat, hogy a meglévő ügyfeleket nem előminősítik.
- Nem fogadhatnak el önkormányzati értékpapírra vagy közvetlen részvételi programra vonatkozó megrendeléseket.
- Nem kaphatnak külön közvetlen vagy közvetett kártérítést az általuk feldolgozott tranzakciók számának vagy méretének.
A regisztrált értékesítési asszisztensek előnyei
A 11-es sorozatú regisztrált értékesítési asszisztens különösen értékes lehet egy forgalmas pénzügyi tanácsadó vagy pénzügyi tanácsadó csapat számára, amely jelentős mennyiségű kéretlen kereskedelmi megrendelést kap ügyfeleitől az üzleti könyveiben .
A regisztrált értékesítési asszisztensek hátrányai
A regisztrált értékesítési asszisztens, akire a fenti korlátozások vonatkoznak, tiszta megrendelő, aki nem tud tanácsokat és tanácsadást nyújtani. A rekord pénzügyi tanácsadója ezért kérheti a nem kívánt megrendelések kezelését, adott esetben az ügyfeleknek az ilyen tanácsadásra való felajánlását, amikor ezeket a megrendeléseket esetleg figyelmen kívül hagyja.
A vizsga tartalma
A 11. sz. Vizsga 50 kérdésből áll és egy órát vesz igénybe. A 70% -os pontszám egy átmeneti fokozat. A vizsga fő területei a következők:
- Az értékpapírok típusai
- Ügyfélszámlák és megrendelések
- Értékpapírpiacok
- A biztonsági ipar szabályai
Pontosabban a 11. sz. Vizsga teszteli a következők ismeretét:
- Törzsrészvények; piaci érték / folyó ár; törtrészes részvények
- Az előnyben részesített készlet típusai, mint például a kumulatív, átváltható, lehívható és állítható / változó sebesség
- A közös és preferált készletek és a hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok közötti különbségtétel
- Az opciók típusai és az alapvető terminológia
- Amerikai letéteményes bevételek / részvények (ADR-k és ADS-k)
- Ingatlan befektetési alapok (REIT)
- A befektetési társaságok termékeinek és tőzsdén forgalmazott pénzeszközeinek típusai (ETF)
- A számlák típusai és az egyes tranzakciók
- Megrendelői megbízások elfogadása és végrehajtás céljából történő továbbítása
- A tranzakciók és a megrendelések típusai és használatuk esetén
- Az ügyfél megrendelőjegyére rögzítendő információk
- Az ügyfél értékesítési értékesítési képességének meghatározása
- Elszámolási követelmények
- Értékpapírpiacok és az aukciós és kereskedői piacok közötti különbségek
- Értékpapírügyletekkel kapcsolatos terminológia
- A kereskedés leállása alatt érvényben lévő követelmények
- A SEC és a Federal Reserve szerepe
- A FINRA és más önszabályozó szervezetek szerepe
- Az 1934-es értékpapír-váltási törvény
- Bennfentes kereskedelem
- A FINRA és a NASD regisztrációs, képesítési és továbbképzési szabályai
- A szakmai magatartás szabályai
- Felügyeleti és megfelelőségi eljárások a tagvállalatoknál