A Series 66 vizsga átadása megegyezik a Series 63 és a Series 65 átadásával. Ezen túlmenően a FINRA által vezetett 66-os vizsga a North American Securities Administrator Association (NASA) néven ismert.
Egységesített értékpapírról szóló törvény
Ez egy darab, 1956-ban bevezetett és később módosított modelljog, amelyet az államok értékpapír-törvényeinek szabványosítására és harmonizálására terveztek. Az ötlet az volt, hogy országszerte bevált gyakorlatokat mutasson be, miközben egyszerűsíti a megfelelést az értékpapír-cégek és az értékpapír-szakemberek számára.
A befektetési tanácsadó képviselőjének meghatározása
Az Egységes Értékpapírtörvény szerint a befektetési tanácsadó képviselője olyan befektetési tanácsadó cég, vagy annak társult vállalkozásával, aki a következők bármelyikét viseli:
- Javaslatokat vagy befektetési tanácsokat nyújt
- Ügyfélszámlákat vagy portfóliókat kezel
- Meghatározza, hogy mely értékpapírokra vonatkozó ajánlásokat vagy tanácsokat kell megadni
- Befektetési tanácsadást nyújt, vagy befektetési tanácsadással birtokolja magát
- Kártérítést kap a befektetési tanácsadás értékesítésére vagy eladására, felajánlására vagy tárgyalására
- Felügyeli a fenti feladatok bármelyikét ellátó alkalmazottak felügyeletét
Másrészt a befektetési tanácsadó nem olyan személy, aki:
- Csak papi vagy minisztériumi cselekményeket végez
- Kinek a részvétele a befektetési tanácsadás megfogalmazásában vagy nyújtásában járulékos, és aki nem kap különleges kártérítést a befektetési tanácsadói szolgáltatásokért
A SEC-lel nyilvántartásba vett befektetési tanácsadó cégek, valamint az általuk foglalkoztatott vagy azzal társult személyek külön állami nyilvántartásba vétel, engedélyezés vagy minősítés alól mentesek, kivéve azokat a befektetési tanácsadói képviselőket, akik tényleges üzleti helyei egy adott államon belül vannak.
Kivételek
Több szakmai megnevezéssel rendelkeznek - nevezetesen a CFA és a CFP -, amelyek már ugyanazt az anyagot már bizonyították, és a legtöbb államban mentesülnek a Series 66 vizsga megszerzésétől. Egyéb ilyen megnevezések közé tartoznak a Pénzügyi szakértők (PFS), a Chartered Financial Consultant (ChFC) és a Chartered Investment Counselor (CIC) hitelesítő adatai.
A vizsga hossza
A Series 66 vizsga 110 többszörös választási kérdésből áll, és 150 percet adnak ki a teszt elvégzésére. A vizsgán feltett kérdések közül csak 100-ot számolnak a jelölt utolsó pontszámával. Minden teszt 10 kísérleti kérdést tartalmaz, amelyeket figyelembe kell venni a vizsga jövőbeni verzióiban való felhasználásra. A vizsgák az egész vizsgán oszlanak meg, és a vizsgázó nem ismeri, hogy melyik.
Felvételi pontszám
A 66-os sorozatú vizsga a minimális kompetenciát teszteli, és a pontozó pontszám 75 helyes válasz vagy a 100 kérdésre adott válasz 75% -a. A 66-os vizsga sikertelen pályafutásának legalább 30 napot kell várnia, mielőtt újra megismeri. Ugyanez a szabály vonatkozik valakire, aki másodszor is sikertelen, és aki harmadszor kívánja megtenni. Harmadik hiba után a jelöltnek legalább 180 napot kell várnia a vizsga újra megkezdése előtt. Ugyanez a szabály érvényes minden későbbi sikertelen kísérletre.
Lefedett témakörök
A Series 66 vizsga átadása megegyezik a Series 63 és a Series 65 átadásával. Ugyanakkor a 7-es sorozatú tanúsítvánnyal rendelkező jelöltek számára készült. Ennek megfelelően a Series 66 teszt nem tartalmaz olyan kérdéseket, amelyek a 65-es sorozat jelentős részét képezik az értékpapír termékekre, az értékpapír-elemzésre és a befektetési stratégiára vonatkozóan, de amelyek a 7. sz. Vizsga nagyobb részletességgel és részletesen szerepelnek.
Regisztrált és licencelt regisztráció
A 66. sz. Vizsga átadásának több hibája is van. Először is, a jelölt továbbra is felel azért, hogy ismerje és tartsa be azokat az értékpapír törvényeket és szabályokat, amelyekben üzleti tevékenységet folytat. Másodszor, a vizsga átadása gyakran kulcsfontosságú előfeltétel ahhoz, hogy egy adott államban üzleti tevékenységet folytasson, ez nem feltétlenül az egyetlen, és soha nem biztosítja az automatikus jogot arra, hogy engedélyt kapjon vagy regisztráljon egy adott államban. Mindazonáltal a NASAA szilárdan úgy véli, hogy az Egységes Kombinált Állami Jogvizsga jobb állami értékpapírszabályozást és a befektető közönség jobb védelmét teszi lehetővé az ilyen szabályozás és a pénzügyi szakemberek képzettségi normáinak egységesítése révén.