Az értékpapír törvénytörténete
Az értékpapírjog eredetileg egy másik pénzügyi válságra adott válaszként - a piaci összeomlás sokkal nagyobb katasztrofális következménye volt 1929-ben. Franklin Delano Roosevelt "New Deal" részeként a kongresszus elfogadta az 1933-as Értékpapírtörvényt és az 1934- amely létrehozta az Értékpapír- és Tőzsdebizottságot (SEC).
Az 1933-as és 1934-es törvények előtt az állami törvényeket "kék ég törvényekként" kezelték. Ezek az állami törvények továbbra is alkalmazhatók olyan helyzetekben, amikor a biztonság a szövetségi törvényektől mentes.
Munkaköri kötelességek
Az értékpapír ügyvédek ügyfeleket képviselnek a készletek, befektetési alapok, kötvények és egyéb pénzügyi eszközök tekintetében. Ez a munka elsősorban három széles területre oszlik: tranzakciós gyakorlat, szabályozási gyakorlat és peres ügyek .
Értékpapírügyletek
A tranzakciós munkák magukban foglalják az elsődleges nyilvános ajánlatok, másodlagos ajánlatok, egyesülések és felvásárlások, valamint az értékpapírok saját eladásának jogi technikáit. A részvények vagy más értékpapírok kibocsátásai az egész világon az üzleti vállalkozások finanszírozására szolgálnak. A tranzakciós ügyvédek ügyfeleik nevében ezeket a műveleteket megkönnyítik, a nagyvállalatoktól az egyéni befektetőkig. Az értékpapír ügyvédek gyakran szorosan együttműködnek az adószakértőkkel az ilyen tranzakciók strukturálásában.
Értékpapír szabályzat
Míg a tranzakciós ügyvédek az "üzlet" dicsőségében élvezik, a gyakorlat szabályozási aspektusa megőrzi az ügyletek integritását. Az 1933-as törvény lényegében fontos pénzügyi információk közzétételét biztosítja. A szabályozói szakemberekkel foglalkozó ügyvédek lehetővé teszik a vállalatok és egyes magánszemélyek számára, hogy időben közzétegyék a megfelelő információkat.
Ezeket a szabályokat nem csak a SEC, hanem más szabályozó ügynökségek is érvényesítik, beleértve a Pénznem ellenőrző hivatalát, az értékpapír kereskedők nemzeti szövetségét, a New York-i tőzsdét és a NASDAQ-t. Az értékpapír ügyvédek gyakran a paralegalistákra támaszkodnak, hogy segítsék a szabályozási munkában részt vevő bőséges papírmunkák benyújtását.
Értékpapír jogviták
Ha a vállalatok a szabályzatoktól eltérnek, akkor az értékpapír litigatorok válnak a központi szereplők közé. Az értékpapírokkal foglalkozó litvánok mind polgári , mind büntetőjogi területen dolgoznak, mivel polgári perek, polgári vagy büntetőjogi végrehajtási ügyek. Például az értékpapír ügyvédek képviselhetik a vállalat részvényeseit a társaság tisztviselőivel és igazgatóival szembeni értékpapír - csalási perben, vagy segíthetnek az ügyfeleknek a SEC szabályzat megsértését érintő kérdésekben.
Oktatás és készségek
A jogi oktatás természetesen elengedhetetlen ahhoz, hogy értékpapírügyvéd legyen. Míg a Juris doktori fokozat szükséges, a háttér a pénzügyek és a számvitel is döntő fontosságú az értékpapír ügyvéd fejlesztése. A kiváló íráskészség mellett az értékpapír ügyvédeknek képesnek kell lenniük a pénzügyi adatok olvasására és megértésére.